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![证券公司法律合规部是什么意思]( "证券公司法律合规部是什么意思")
证券公司法律合规部是什么意思
证券公司法律合规部的意思是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。合规是银行业一项核心的风险管理活动，健全、有效的合规风险管理机制，是实施以风险...
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![合规文化是什么]( "合规文化是什么")
合规文化是什么
合规文化就是指符合一定的规范，符合一定的标准的做法，为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规。在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围，形成一种良好...
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![银行为什么要合规管理]( "银行为什么要合规管理")
银行为什么要合规管理
银行合规管理是指管理者对组织各要素合规方面的集体协作行为进行有意识的组织协调的活动，确保组织各个机构和人员的各项业务行为符合外部法律法规及其他强制性规范以及内部各项规章制度，以有效满足组织合规性目标的过程...
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关于基金宣传与推介的合规要求
关于基金宣传与推介的合规要求，法律常识很重要。方法/步骤1基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。2合规独立性包括部门、机制和问责等独立性；其中合规部门的独立性最重要。3制定并执行以风险为本的合规管理计...
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![商业银行合规风险是什么]( "商业银行合规风险是什么")
商业银行合规风险是什么
商业银行合规风险又称合规风险，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失...
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![网贷平台怎么判断是否合规]( "网贷平台怎么判断是否合规")
网贷平台怎么判断是否合规
1、银行存管。银行存管是网贷平台合规的硬性指标之一，上线了银行存管的平台，就意味着由银行来管理出借人的资金，平台管理交易，做到资金与交易的分离，使得平台无法直接接触资金，避免客户资金被直接挪用。2、信息披露。网贷平...
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![什么是对记账本位币的处理不正确不合规]( "什么是对记账本位币的处理不正确不合规")
什么是对记账本位币的处理不正确不合规
企业一般以人民币为记账本位币，业务收支以外币为主的企业，也可用外币作为记账本位币，但编制的会计报表应当折算为人民币。境外企业向国内有关部门编报的会计报表，也应当折算为人民币。记账本位币一经确定，不得随意变更，如需...
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![怎么解释待摊费用的有关账务处理不正确不合规]( "怎么解释待摊费用的有关账务处理不正确不合规")
怎么解释待摊费用的有关账务处理不正确不合规
待摊费用在分配时，常常对应管理费用、制造费用、营业费用等账户，而实际工作中存在着摊销对象不正确的问题，如将应摊入管理费用的待摊费用摊人制造费用、固定资产、在建工程账户，张冠李戴，以达到压低当期纳税所得及经营成果...
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![滴滴合规认证必须要吗]( "滴滴合规认证必须要吗")
滴滴合规认证必须要吗
滴滴合规认证必须要，认证专车可认以得到滴滴系统优先派单，快车的单也能派给认证司机，按专车价格结算。未认证司机的单会越来越少。滴滴出行（原名：滴滴打车，DidiTaxi）是由北京小桔科技有限公司推出的一站式移动出行平台，于2012...
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![认筹合规吗]( "认筹合规吗")
认筹合规吗
购房认筹是不合规的。因为购房认筹是指开发商在房屋正式销售前通过一些折扣让购房者缴纳认筹金等费用的行为，而我国法律规定，何形式的认筹都是开发商在没有取得预售许可证之前的非法活动，是国家明令禁止的，购房者可要求开...
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![合规检查至少多少年覆盖一层]( "合规检查至少多少年覆盖一层")
合规检查至少多少年覆盖一层
合规检查至少5年覆盖一层，合规检查是指为掌握各职能部门对法律、法规、准则及行内各项规章制度的遵循情况，以及合规管理体系运行和有效性情况。由各级风险合规管理部门对各职能部门的经营管理行为的合规性进行检查。合...
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![权健产品和销售体系合法合规吗]( "权健产品和销售体系合法合规吗")
权健产品和销售体系合法合规吗
不合法合规，这是一种直销模式。直销作为一种经营模式，最早起源于美国，之后传入欧洲、日本等世界其他国家和地区，上世纪90年代初，一些国外直销公司开始进入中国，但由于当时市场管理法规不够完善，直销逐渐滋生出各种形式的传销...
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![怎么对利润分配的有关标准不合规不正确查账]( "怎么对利润分配的有关标准不合规不正确查账")
怎么对利润分配的有关标准不合规不正确查账
查账人员应审阅利润分配的会计凭证中所反映的分配基数和计提比率，并将其与有关规定进行核对。提取法定盈余公积时，还应看其是否已达到注册资金的50%。对于在当年无利润的情况下发放股利的股份有限公司，还应核对其分配股...
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![私募基金合法合规吗]( "私募基金合法合规吗")
私募基金合法合规吗
私募基金合法合规，各类私募基金管理人应当通过中国证券投资基金业协会的私募基金登记备案系统办理登记备案手续。否则，不得从事私募基金业务活动。私募基金募集完毕后，也必须向基金行业协会备案。【法律依据】根据《私募...
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![关于风险合规的名言警句有哪些]( "关于风险合规的名言警句有哪些")
关于风险合规的名言警句有哪些
名言警句有：1、幸福是棵树，合规是沃土；2、平安是福，合规立足；3、合规操作每一天，快乐工作多一天；4、在岗一分钟，合规六十秒；5、违规违纪，害人害己；6、合规操作，利人利己；7、缺乏风险意识是最大的风险；8、我的安全我负责，他人安全我有...
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保险公司法律合规方面有什么规定
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规的定义，合规职责，责任人和管理部门等相关规定。《保险公司合规管理办法》第二条规定，本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符...
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![对利润分配的有关标准不合规不正确怎么回事]( "对利润分配的有关标准不合规不正确怎么回事")
对利润分配的有关标准不合规不正确怎么回事
对利润分配既有顺序问题，也有标准问题。如上述法定公积金，其计提标准是按税后利润扣除被没收的财物损失，支付违反税法的滞纳金和罚款及弥补以前年度的亏损后的10%。但是，同时还规定，法定盈余公积金超过资本金总额的50%,则...
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![p2p合规平台有哪些]( "p2p合规平台有哪些")
p2p合规平台有哪些
目前p2p还没有备案，还没有100%被认定合规的平台，但是我们可以根据网贷平台的平台资质、注册资本、平台评价、管理团队、风控管理、银行存管等方面来判定平台的合规进程。一、看平台资质。真实合法的P2P平台除了5证齐全...
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![什么是内控合规]( "什么是内控合规")
什么是内控合规
内控、合规是风险管理的要求，是银行工作者永恒的准绳。对于银行业而言，就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得到保护;而对于违规操作...
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![买车险送礼物合规吗]( "买车险送礼物合规吗")
买车险送礼物合规吗
目前，车险市场竞争比较激烈，很多保险公司为了吸引客户会推出“买车险送礼物”的优惠活动，不过，据中国保监会发布的相关通知规定：产险公司、中介公司、及个人不得通过返还或赠送现金、预付卡、有价证券给予投保人合同以外的...
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![对于对汇兑损益的会计处理不合规不正确怎么处理]( "对于对汇兑损益的会计处理不合规不正确怎么处理")
对于对汇兑损益的会计处理不合规不正确怎么处理
查证人员应查阅汇兑损益、递延资产、在建工程及清算损益等账户的有关明细账户。若发现疑点，应调阅会计凭证，进行账证、证证核对，在调查询问有关情况的基础...
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![滴滴的合规认证是什么]( "滴滴的合规认证是什么")
滴滴的合规认证是什么
认证专车可认以得到滴滴系统优先派单，快车的单也能派给认证司机，按专车价格结算。未认证司机的单会越来越少。滴滴车主认证条件：1、驾龄1年以上，车龄6年以内，行驶里程10万公里以内，男性年龄要求22-60周岁，女性年龄要求22-50...
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![员工不主动加班合规吗]( "员工不主动加班合规吗")
员工不主动加班合规吗
员工不主动加班合规，用人单位由于生产经营需要，经与工会和劳动者协商后可以延长工作时间，一般每日不得超过一小时；因特殊原因需要延长工作时间的，在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过三小时，但是每月不得...
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![合规三道防线指什么]( "合规三道防线指什么")
合规三道防线指什么
合规三道防线简单讲就是对各种风险进行控制，各种操作流程进行管理。字面上理解，交割合规应该是指期货交割上合规。期货，英文名是Futures，与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货，期货主要不是货，而是以某种大众产品如棉...
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终止上市是三年利润不合规吗
可以这么说，但是并不完整，完整的规定是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，终止上市。意思是，公司已经连续亏损了三年，如果在第四年的时候，还不能盈利的话，就被终止上市了。其他终止上市的条件有：公司股本总额...
