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![商业银行合规风险是什么]( "商业银行合规风险是什么")
商业银行合规风险是什么
商业银行合规风险又称合规风险，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失...
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![认筹合规吗]( "认筹合规吗")
认筹合规吗
购房认筹是不合规的。因为购房认筹是指开发商在房屋正式销售前通过一些折扣让购房者缴纳认筹金等费用的行为，而我国法律规定，何形式的认筹都是开发商在没有取得预售许可证之前的非法活动，是国家明令禁止的，购房者可要求开...
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![合规是什么意思]( "合规是什么意思")
合规是什么意思
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看，银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。“依法合规”一词在我国商业银行监督管理工作中经常使用。...
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![怎么对于对记账本位币的处理不正确不合规处理]( "怎么对于对记账本位币的处理不正确不合规处理")
怎么对于对记账本位币的处理不正确不合规处理
查证人员应查阅企业的账簿记录，确定其所采用的记账本位币是人民币还是外币，并了解其年度内的变更情况。如有变动，应调查询问企业是否报主管财政部门批准，并在财务情况说明书中予以说明。通过查阅企业的会计报表，了解其有无...
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![私募基金合法合规吗]( "私募基金合法合规吗")
私募基金合法合规吗
私募基金合法合规，各类私募基金管理人应当通过中国证券投资基金业协会的私募基金登记备案系统办理登记备案手续。否则，不得从事私募基金业务活动。私募基金募集完毕后，也必须向基金行业协会备案。【法律依据】根据《私募...
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![合规三道防线指什么]( "合规三道防线指什么")
合规三道防线指什么
合规三道防线简单讲就是对各种风险进行控制，各种操作流程进行管理。字面上理解，交割合规应该是指期货交割上合规。期货，英文名是Futures，与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货，期货主要不是货，而是以某种大众产品如棉...
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![怎么解释待摊费用的有关账务处理不正确不合规]( "怎么解释待摊费用的有关账务处理不正确不合规")
怎么解释待摊费用的有关账务处理不正确不合规
待摊费用在分配时，常常对应管理费用、制造费用、营业费用等账户，而实际工作中存在着摊销对象不正确的问题，如将应摊入管理费用的待摊费用摊人制造费用、固定资产、在建工程账户，张冠李戴，以达到压低当期纳税所得及经营成果...
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![合规化是什么意思]( "合规化是什么意思")
合规化是什么意思
所谓合规，就是指符合一定的规范，符合一定的标准的做法。合规化就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规，而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围...
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![滴滴合规认证怎么过]( "滴滴合规认证怎么过")
滴滴合规认证怎么过
滴滴合规认证通过流程如下：去办理网络预约出租汽车驾驶员证以及网络预约出租汽车营运证，营运手续办完，以后就可以到滴滴之家进行分组并加入优享车队，分组以后就可以在滴滴平台上，享受滴滴的各种补贴优惠政策了。...
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![员工不主动加班合规吗]( "员工不主动加班合规吗")
员工不主动加班合规吗
员工不主动加班合规，用人单位由于生产经营需要，经与工会和劳动者协商后可以延长工作时间，一般每日不得超过一小时；因特殊原因需要延长工作时间的，在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过三小时，但是每月不得...
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保险公司法律合规方面有什么规定
合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规的定义，合规职责，责任人和管理部门等相关规定。《保险公司合规管理办法》第二条规定，本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符...
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![合规文化是什么]( "合规文化是什么")
合规文化是什么
合规文化就是指符合一定的规范，符合一定的标准的做法，为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规。在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围，形成一种良好...
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![什么是无形资产的摊销不合规]( "什么是无形资产的摊销不合规")
什么是无形资产的摊销不合规
无形资产摊销中的错弊，主要是企业出于某些不正当考虑，用多摊、不摊或少摊无形资产的手段进行错弊。无形资产从开始使用月份起，按照国家法律法规、有效的合同、协议或企业申请书的规定期限及有效的使用年限分期摊销。在实...
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![证券公司法律合规部是什么意思]( "证券公司法律合规部是什么意思")
证券公司法律合规部是什么意思
证券公司法律合规部的意思是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。合规是银行业一项核心的风险管理活动，健全、有效的合规风险管理机制，是实施以风险...
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![如何做好企业合规管理]( "如何做好企业合规管理")
如何做好企业合规管理
加强风险管理机制的构筑，必须首先抓好合规管理工作。必须建立有效的合规管理机制，通过推动银行内部规章制度实现系统化、规范化，使银行内部控制覆盖到各个岗位、覆盖到各项工作、覆盖到各个环节，最大限度地减少违规行为发...
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![网贷平台怎么判断是否合规]( "网贷平台怎么判断是否合规")
网贷平台怎么判断是否合规
1、银行存管。银行存管是网贷平台合规的硬性指标之一，上线了银行存管的平台，就意味着由银行来管理出借人的资金，平台管理交易，做到资金与交易的分离，使得平台无法直接接触资金，避免客户资金被直接挪用。2、信息披露。网贷平...
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![合规文化的重要性是什么]( "合规文化的重要性是什么")
合规文化的重要性是什么
合规文化的重要性：一、能提高企业经营的经济效益。加强合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制...
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![什么是内控合规]( "什么是内控合规")
什么是内控合规
内控、合规是风险管理的要求，是银行工作者永恒的准绳。对于银行业而言，就是要使我们所有的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得到保护;而对于违规操作...
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![什么是合规风险]( "什么是合规风险")
什么是合规风险
合规风险指的是持续收集合规风险信息，进行必要的筛选，比较，分类，组合等，有效识别合规风险。合规风险指的是银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可...
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![如何理解云安全的合规问题]( "如何理解云安全的合规问题")
如何理解云安全的合规问题
如何理解云安全的合规问题方法/步骤1云安全的合规包含安全归属责任、数据归属关系、安全管理标准等方面的要求。2在合规方面，工信部、各行业或者企事业线条，都有比较对的管理指南。3要保证云计算安全合规，要建立清晰、细...
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![折合时间及汇兑损益的计算方法不正确不合规怎么办]( "折合时间及汇兑损益的计算方法不正确不合规怎么办")
折合时间及汇兑损益的计算方法不正确不合规怎么办
企业发生外币业务时，应当将有关外币金额折合为记账本位币金额。折合汇率采用外币业务发生时的市场汇率，也可以采用业务发生当期期初的市场汇率，由企业自行选定。在实际工作中，存在着许多采用的外汇汇率、折合时间及汇兑损...
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![银行合规管理部门是什么]( "银行合规管理部门是什么")
银行合规管理部门是什么
监控部门，专门检查其他部门业务处理情况的，也是专门查核其他业务处差错的部门。行合规管理是指一个独立的机制，负责识别、评估、提供咨询、监控和报告银行的合规风险。合规风险包括因未遵循各项相关法律、条例、行为准则...
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![对利润分配的有关标准不合规不正确怎么回事]( "对利润分配的有关标准不合规不正确怎么回事")
对利润分配的有关标准不合规不正确怎么回事
对利润分配既有顺序问题，也有标准问题。如上述法定公积金，其计提标准是按税后利润扣除被没收的财物损失，支付违反税法的滞纳金和罚款及弥补以前年度的亏损后的10%。但是，同时还规定，法定盈余公积金超过资本金总额的50%,则...
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![滴滴合规认证必须要吗]( "滴滴合规认证必须要吗")
滴滴合规认证必须要吗
滴滴合规认证必须要，认证专车可认以得到滴滴系统优先派单，快车的单也能派给认证司机，按专车价格结算。未认证司机的单会越来越少。滴滴出行（原名：滴滴打车，DidiTaxi）是由北京小桔科技有限公司推出的一站式移动出行平台，于2012...
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![对于对汇兑损益的会计处理不合规不正确怎么处理]( "对于对汇兑损益的会计处理不合规不正确怎么处理")
对于对汇兑损益的会计处理不合规不正确怎么处理
查证人员应查阅汇兑损益、递延资产、在建工程及清算损益等账户的有关明细账户。若发现疑点，应调阅会计凭证，进行账证、证证核对，在调查询问有关情况的基础...
